В июле в компании «ОВИОНТ ИНФОРМ» были проведены семинары, посвященные вопросам представления в ФНС РФ уточненных отчетов о финансовых счетах клиентов по Стандарту ОЭСР (CRS). Семинары посетили как компании, использующие для подготовки таких отчетов программно-методические решения на базе ПК «Баланс-2», так и использующие сторонние решения. Спикерами на семинарах были эксперты компании «ОВИОНТ ИНФОРМ», а также специалист по CRS Д.Аверина.  Первым делом участники семинаров обменялись впечатлениями, как прошла сдача отчетов и с какими проблемами они столкнулись. По сведениям от экспертов в отчетную кампанию в 2019 году было сдано существенно больше сведений о счетах от большего количества организаций финансового рынка (ОФР). Далее основные вопросы были связаны с правильностью идентификации клиентов и необходимостью подачи уточненных отчетов.

Спикеры обратили внимание, что в июне на странице сайта ФНС «Представление финансовой информации об иностранных клиентах по Стандарту ОЭСР»

• пополнились ответы на «Часто задаваемые вопросы», и

• уточнен перечень ОФР.

Напомним, что ОФР могут направлять корректировки после 31 мая 2019 года за 2018 и даже 2017 отчётные периоды.

На семинаре были рассмотрены некоторые часто встречавшиеся ошибки при заполнении отчетов по Стандарту ОЭСР, которые не контролирует схема формата ФНС РФ. В связи с чем были отмечены важность использования дополнительных (авторских) контрольных соотношений и особая полезность их реализации в программах подготовки отчета.

Вторая часть семинара была посвящена возможностям подготовки отчета по Стандарту ОЭСР в программах Баланс-2W и Баланс-2Н, доработанным для удобной подготовки уточняющих отчетов. Среди таких возможностей можно выделить:

• реализацию в программах большого количества контрольных соотношений, которых насчитывается в последних версиях ПО уже около 150;
• возможности подготовки уточненных отчетов как для первичных отчетов, подготовленных в этих программах, так и для отчетов, ранее подготовленных в сторонних программах. Среди таких возможностей:
  • импорт в программу сведений из XML-файлов отчетов;
  • возможность создания новых экземпляров отчета для подготовки уточненных сведений по счетам клиентов – нерезидентов РФ, которые не вошли в первичный отчет;
  • возможность видеть в экранной бизнес-форме при подготовки корректировочных отчетов, как все сведения, переданные в итоге в ФНС РФ с учетом сведений о корректировках в цепочке уточненных отчетов, так и только те сведения о корректировках, которые входят в подготавливаемый уточненный отчет, содержащий по требованиям регулятора только сведения о корректировках;
  • автоматическое формирование и контроль за идентификаторами разделов DocRefId и СorrDocRefId отчётного документа.
• использование конверторов Excel-файл со сведениями о передаваемых счетах ← →XML-файл отчета для формирования больших (несколько десятков тысяч счетов и более) первичных и уточненных отчетов;
• формирование транспортного контейнера отчета по Стандарту ОЭСР для его отправки на сервисе «Отчет о финансовых счетах клиентов–нерезидентов РФ по ТКС».

В заключении на семинарах были:

• озвучены планы развития программно-методических решений в ПК «Баланс-2», включающие развитие Журнала работы со счетами клиентов для их классификации по CRS,
• а также сообщено о пилотной реализации в Баланс-2W и Баланс-2Н подготовки формализованных электронных сообщений в Росфинмониторинг согласно Указаниям Банка России № 4936-У и № 4937-У от 17 октября 2018 года.